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사진출처: IIROC/Twitter

투자자 보호를 강화하려는 알버타 주정부

알버타 재무부 장관 조 세시는 알버타 주의 투자자 보호를 강화하기 위한 법안을 5월 8일(월)에 주의회에 제출했다. 이 법안에서는 IIROC(Investment Industry Regulatory Organization of Canada)와 뮤추얼펀드딜러협회(Mutual Fund Dealers Association)에게 알버타 증권위원회와 동일한 권한을 부여하는 것이다. 이렇게 되면 이 두 조직은 특정인을 강제로 청문회에 세울 수 있으면서 조사과정에서 증거를 제시하도록 강제할 수도 있다.

IIROC의 대표인 앤드루 크리글러는 효과적인 강제력을 위해서는 세 개의 핵심 권한이 필요하다고 말하고, 이 세 가지는 법정에서 벌금을 부과하는 능력, 조사에 협조하도록 만드는 능력, 악의적인 소송에서 자유로움이라고 설명했다. IIROC는 첫 번째 권한을 이미 몇 년 전에 확보해서 이제는 벌금을 부과할 수 있으나 나머지 두 개의 권한은 이번 법안이 통과되어야 가능하다.